Steekproef - Uitgestroomde acties (HT9002)

Behoort tot Normenkader ValueCare

Horizontaal Toezicht

1. Horizontaal Toezicht - Uitvoering Control Framework

Samenvatting

Het steekproefsgewijs controleren van uitgestroomde acties binnen het ValueCare portaal.

Regelgeving / beleid

Niet van toepassing.

Interpretaties

De volgende interpretatiekeuzes zijn gemaakt:

1. De datum waarop de actie is gesloten is bepalend voor de periode waarin de actie behoort tot de steekproefmassa.
2. Via een parameter (HT9002_NORMEN) is aan te geven of uitgestroomde acties van alle normen/controles of alleen opgegeven normen/controles tot de steekproefmassa behoren.
3. Via een parameter (HT9002_MEDEWERKERS) is aan te geven of uitgestroomde acties van alle medewerkers of alleen opgegeven medewerkers tot de steekproefmassa behoren. Hierbij wordt uitgegaan van de medewerker die de laatste wijziging op de actie heeft uitgevoerd.
4. Via een parameter (HT9002_GENEGEERD_UITSLUITEN ) is aan te geven of uitgestroomde acties die op moment van uitstromen de status 'Genegeerd' hadden tot de steekproefmassa behoren. Standaard worden deze wel meegenomen.
5. Via een parameter (HT9002_MEDEWERKERS_UITSL) kunnen medewerkers/accounts worden uitgesloten. Er dient gekozen te worden tussen parameter HT9002_MEDEWERKERS_UITSL of HT9002_MEDEWERKERS. Ook kan met de waarde 'x' acties uitgesloten worden die nooit zijn aangeraakt door een medewerker of ValueCare.

Programmeerbare norm

Er is sprake van “Steekproef - Uitgestroomde acties (HT9002)” als aan de volgende selectie is voldaan:

1) Alle uitgestroomde acties binnen ValueCare Daily Auditing

Logica: 1

Berekening financiële impact

Het berekenen van een financiële impact is niet van toepassing op de HT9002.