Ziekenhuizen Implementatieplan Horizontaal Toezicht

Inleiding

Horizontaal Toezicht (HT) is een begrip in de zorgwereld. De pilot zorginstellingen hebben de nodige ervaring opgedaan, terwijl andere instellingen net starten met de implementatie van HT. Vanuit de ervaringen met de HT-koplopers heeft ValueCare een implementatieplan opgesteld. Dit plan kan gebruikt worden gedurende de implementatie van HT, maar evengoed wanneer HT al geïmplementeerd is om te controleren of de configuratie en beheersmaatregelen nog voldoen aan recente inzichten en ontwikkelingen. Het implementatieplan bestaat uit twee hoofdthema’s: Control Framework en gebruik van het ValueCare portaal.

Control framework

Binnen het Control Framework worden o.a. de beheersingsdoelstellingen, risico’s en beheersingsmaatregelen opgenomen en aan elkaar gekoppeld. Belangrijk om de volgende stappen te doorlopen voor een goede vulling van het Control Framework.

Voer een risico analyse uit (kwantitatief en kwalitatief)

ValueCare heeft een kwantitatieve risico analyse beschikbaar waarin de onderzoekmassa’s van de belangrijkste omzetstromen en processen (PRSADI) zijn gedefinieerd. De financiële massa en DBC/OZP-aantallen worden per omzetstroom en per proces bepaald, wat als basis dient voor de kwalitatieve risico analyse.

Meer informatie: Uitvoeren risicoanalyse

Sluit beheersmaatregelen aan op de risico analyse

ValueCare heeft verschillende risico beheersmaatregelen (ValueCare controles) welke ingezet kunnen worden om risico’s af te dekken. Voor een eerste mapping heeft ValueCare de beschikbare ValueCare Controles gekoppeld aan de HT risico categorieën (hoog, midden, laag zoals in de landelijke risicomatrix) zodat direct inzichtelijk is welke beheersmaatregelen ingezet kunnen worden voor een bepaald risico. Deze mapping is inzichtelijk via:

• Menu blokkade – tabel ‘B0000 - Landelijke Risicolijst 2018’: per HT risico staat weergegeven welke beheersmaatregelen voor dit risico beschikbaar zijn en wat de status van de betreffende controle is bij de instelling (in productie, in test, overig);
• In dashboard ‘Zorgadministratie strategisch’ staat tegel ‘dashboardtegel Percentage controles in productie per risicogebied’: per HT risicogebied is inzichtelijk hoeveel beheersmaatregelen beschikbaar zijn en hoeveel daarvan zijn uitgerold bij de instelling.

Middels de inzichten uit menu Blokkade en de dashboardtegel kunnen beheersmaatregelen van ValueCare gericht uitgerold worden per risicogebied.
We raden aan om voor de relevante risicogebieden alle beschikbare controles te beoordelen en vervolgens uit te rollen of te blokkeren (want niet gewenst).

Let op:

• Zorg dat er alleen geauditeerde controles/normen aangesloten worden op het Controle Framework;
  Meer informatie: Circa 300 gecertificeerde controles
• De instelling is verantwoordelijk voor het testen en accorderen van de beheersmaatregelen, ValueCare waarborgt de kwaliteit van de beheersmaatregelen;
  Dit punt is geborgd in het jaarlijkse ISAE 3000 Type II certificeringstraject. Meer informatie: ValueCare Certificering ISAE 3000 Type II
• Vanuit de instelling wordt verwacht dat zij kan aantonen dat de uitsluitingen jaarlijks (her)beoordeeld zijn en dat de beheersmaatregelen het hele jaar gedraaid hebben.

Sluit steekproeven aan

In aanvulling op de ValueCare controles wordt door veel instellingen – net als bij de Handreiking – een aantal steekproeven uitgevoerd. ValueCare heeft ontwikkeld voor de risico’s waar data analyses niet mogelijk zijn. Voor gedetailleerde informatie verwijzen wij u graag door naar de HT Steekproeven module.

Let op:

• Accordeer de steekproeven. Indien dit niet gebeurt, dan zal de steekproef dagelijks opnieuw klaargezet worden;
• De werking van steekproeven valt onder het jaarlijkse ISAE 3000 Type II certificeringstraject.
  Meer informatie: ValueCare Certificering ISAE 3000 Type II

Gebruik van het ValueCare portaal

Stuurinformatie